Guida per gli autori

Ricerca empirica, dati personali e approvazione etica

L’art. 5 del Codice etico prevede che, quando un contributo riferisce i risultati di ricerche che coinvolgono persone, dati personali o altre attività soggette ad approvazione etica, gli Autori assicurino di aver ottenuto le necessarie autorizzazioni e di aver condotto la ricerca nel rispetto delle norme etiche e giuridiche applicabili. Questa guida indica quando la regola si applica e che cosa occorre fare.

Quando la regola si applica

La regola non riguarda i contributi di carattere dottrinale né le note a sentenze già pubblicate, che costituiscono la grande maggioranza dei lavori pubblicati dalla Rivista. Si applica, invece, ai contributi che si fondano su dati raccolti o elaborati direttamente dall’Autore, in particolare nei casi seguenti.

Interviste, questionari, focus group. Ricerche condotte, ad esempio, presso magistrati, avvocati, funzionari, operatori economici o del settore dei trasporti. Occorre il consenso informato dei partecipanti e, se previsto dall’ente di appartenenza dell’Autore, il parere del comitato etico competente.
Atti giudiziari e amministrativi non pubblicati. Sentenze inedite, fascicoli, provvedimenti, atti di gara o documenti contenenti dati personali. Il trattamento deve rispettare il Regolamento (UE) 2016/679 e il Codice in materia di protezione dei dati personali, con le garanzie previste per la ricerca scientifica.
Dati sanitari e persone in condizione di vulnerabilità. Ricerche che utilizzano casi clinici, dati relativi alla salute o testimonianze di minori, migranti o altre persone vulnerabili. In questi casi l’approvazione di un comitato etico è di norma necessaria.
Raccolte di dati da piattaforme o banche dati. Estrazione automatizzata (web scraping) o analisi di grandi raccolte di provvedimenti, profili o contenuti che consentono di identificare le persone. Occorrono una base giuridica idonea e misure di minimizzazione, come la pseudonimizzazione.
Ricerche sperimentali. Esperimenti comportamentali o di analisi economica del diritto che coinvolgono partecipanti.

Che cosa dichiarare all’invio

Nei casi indicati, l’Autore lo segnala alla Direzione al momento dell’invio e lo dichiara nella nota contrassegnata da asterisco, con una formula di questo tipo:

Es.:

* La ricerca empirica alla base del contributo è stata condotta con il consenso informato dei partecipanti, previo parere favorevole del Comitato etico di [ente] del [data].

I provvedimenti inediti esaminati sono citati in forma anonimizzata.

La Direzione può chiedere all’Autore documentazione o chiarimenti prima della pubblicazione.

Pubblicazione di provvedimenti giudiziari

Chi riproduce o commenta provvedimenti giudiziari, anche già pubblicati, deve rispettare l’art. 52 del Codice in materia di protezione dei dati personali:

vanno omesse le generalità e gli altri dati identificativi quando il provvedimento reca l’annotazione disposta su richiesta dell’interessato o d’ufficio;
vanno omessi in ogni caso i dati che consentono di identificare, anche indirettamente, minori, nonché le parti nei procedimenti in materia di rapporti di famiglia e di stato delle persone; resta fermo il divieto di cui all’art. 734-bis c.p. per le persone offese da atti di violenza sessuale.

Le sentenze annotate o citate nella Rivista devono essere riportate nel rispetto di queste regole; in caso di dubbio, è preferibile l’anonimizzazione.

Riferimenti normativi

Regolamento (UE) 2016/679, in particolare art. 89 (garanzie per il trattamento a fini di ricerca scientifica).
D.lgs. 30 giugno 2003, n. 196, Codice in materia di protezione dei dati personali, in particolare art. 52 e artt. 104 ss.
Regole deontologiche per trattamenti a fini statistici o di ricerca scientifica (allegato A.5 al Codice).